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另请参见证券行业监管信。 8月12日，四川证券监管局发布了一份公告，指出，行政和管理管理局将向Sichuan Finance Securities发出警告。从违法的原因来看，四川金融证券在需要改进的商业公司控制的内部系统建设和内部控制方面存在问题，从业者的管理和信息披露是不够的。实际上，近年来，四川财务证券已被四川证券监管局和上海证券交易所“命名”，多次为同一业务。一些行业内部人士说，许多人警告监管机构发布的信件可能会导致负面标签效应的积累，从而导致安全公司应对更高的保费债券承销交易，并影响其在选择主要承销商的分数，从而影响市场。将来，该公司将需要进一步加强风险控制，以真正促进其业务的健康发展和稳定的收入增长。
债券业务在红灯处
8月12日，四川证券局监管局发布了一份公告，指出内部施工系统和内部控制机制需要改进，辞职裁决和信息披露不足，未实施业务合规性审查，交易行为行为管理需要改善。因此，四川证券监管局已决定采取行政措施和管理措施，向Sichuan Finance发出警告信证券。
值得一提的是，这并不是Sichuan Finance Securities在过去三年中第一次在其债券业务中对红线的规章进行监管。作为回报，四川证券监管局向四川金融证券发布了两封警告信，上海证券交易所“也在相关问题上也被命名。
具体而言，在2022年12月，四川证券监管局说，四川财务证券在承保业务方面的内部业务控制不完全，对某些项目的调查不足，对内核监控和实施的意见不足，授权管理的绩效不足；某些拥有证券化项目的管理日期不足，信息披露不足，并向他们发出警告。
2023年2月，上海证券交易所直接指出违反四川金融证券公司债券和资产证券化业务的IES，并以书面形式警告说，违规行为包括一个不完整的内部Bono承销业务控制系统，对“实施基本意见和管理绩效不足的努力的调查不足；在“ Qian'an Re 02”，“ Qian'an Re 03”，“ Qian'an Re 04”和Qian'an RE 2资产证券化项目中，管理持续时间不在该地区，信息的披露不合适。上海证券交易所指出，上述违法行为是由四川证券监管局确定的。当时，上海证券交易所还要求该公司提交一份书面更正报告，该报告在一个月内与该公司的官方印章盖章。
2023年12月，四川证券监管局局向四川金融证券发布了一封警告信，称其发现它不足以勤奋商业项目以及内部控制和对Peltro的控制的有效性不足。同月，上海证券交易所以书面形式警告四川金融证券，上海证券交易所还要求该公司提交IS IS CORCORTION报告。
In addition to repeated bond violations of the bond, in December 2024, Sichuanthe Securities Company's financial certificate also issued a warning letter by the Sichuan Securities Regulatory Bureau because the number of internal directors accounts for more than 1/5 of the number of directors, but the number of independent director is less than 1/4 Of the number of directors, and the number of supervisors elected by shareholder China Huadian Group Industrial and Financial Holdings Co.,有限公司超过监督委员会成员的1/3。
关于公司在收到信件法规后的更正步骤，以及在许多违反公司中被“命名”的影响在同一业务中，北京日常业务的记者对Sichuan Finance Securities进行了采访，但没有收到新闻稿。
在北京金斯希律师事务所占领的卢丁甘（Lu dingligang）认为，监管机构发出的许多警告信可能会导致负面标签效应的积累，导致安全公司应对较高的保费公司应对承保债券的依从性，还会影响其在当地政府债券和公司领导者和公司领导者和公司债券中的分数，影响公司领导者和公司领导者，并影响公司债券，影响公司的领导者，并影响公司的债券，并影响公司，影响公司的领导者，并影响公司的领导者，并影响公司，影响了公司，影响了公司的债券，并影响了公司的领导者，并影响其份数领导者影响地方政府债券和公司领导者，影响地方政府债券，市场。上面的情况在一定程度上也反映了“合规创造价值”的概念并没有真正融入公司的文化中。同时，可能缺乏有效的管理遵守系统实施的责任和责任机制。在债券业务中，应加强针对项目团队，质量控制部门和主要部门的合规培训，并应定义招股说明书管理和管理人员报告的责任，以防止“更多签名和更少的评论”现象，并真正实施流程合规性和合规性。
我们需要进一步加强业务合规性和风险控制
公共信息表明，四川金融证券是1988年7月建立的。到2024年底，公司共有7个法律股东。中国Huadian集团工业和金融控股公司有限公司是最大的股东，贡献了41.81％的资本。经营投资管理公司（Operation Investment Management Co，Ltd）和四川水电投资和操作集团有限公司（Ltd）拥有的四川州立大学拥有的四川州分别为39％和11％。此外，人类股东rs also include Shehong State-Owned Assets Management Group Co, Ltd., Nanchong Shuntou Development GroupCO, LTD., etc.
根据年度报告数据，2024年，四川金融证券获得了2.96亿元人民币和净利润收入为15.4.27亿元，同比下降16.18％和38.64％。 However, looking back in 2023, the Sichuan Finance Securities doubled the net profit year-on year.当时，运营和净利润收入都增加了，分别增加了33.85％和141.25％，相关数据分别达到3.53亿元和2451.5万元。
如果我们专注于债券承销，则空中数据表明，8月13日，四川金融证券的总承销价值为83.7亿元人民币，年度下降了39.5％，在可以计数的91家安全公司中排名第59位。 In return -It at the same time in 2024, the total underwriting amount of SichuFinance securities reached 13.846十亿元人民币的排名为45。如果我们查看2024年的整个年份，公司债券的承销成本达到了295.95亿元人民币，同年增长了6.48％。
中国（香港）金融衍生品投资研究所董事Wang Hongying认为，在继续改善资本市场的背景下，2024年Sichuan Finance Securities的数据拒绝了2023年该网络在2023年增长之后的一年，而监管机构在过去一年前的公众中被“命名”。该公司可以专注于业务和忽视。将来，公司将需要进一步加强风险控制，并通过某些金融技术促进对业务流程的风险控制，这意味着真正开发了一般收入的稳定增长。
Lu Dingligang建议随后的公司可以建立“负面列表 +动态白名单机制”。上一次政府处罚的要点将能够满足BusinUnity中的ESS链接会产生负面列表，并同时建立了促进合规性，风险控制和法律方的业务白名单，并实施季度滚动更新。同时，可以认为包括遵守人员的功能评估，实施基本的减少点机制，并在公司管理的最高水平上提出债券业务合规性问题，以显示质量合规方向。
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